Urząd Nadzoru Finansowego (Financial Conduct Authority – FCA) nałożył na Citigroup Global Markets Limited (Citigroup Global Markets) grzywnę w wysokości 12 553 800 GBP za niewłaściwe wdrożenie wymogów dotyczących nadzoru handlowego w ramach Market Abuse Regulation (MAR) dotyczących wykrywania nadużyć na rynku. Niewłaściwie wdrażając wymogi MAR w zakresie nadzoru handlu, Citigroup Global Markets nie mogła skutecznie monitorować swoich działań handlowych pod kątem niektórych rodzajów wykorzystywania informacji poufnych i manipulacji na rynku.
MAR został wprowadzony w 2016 r. i rozszerzył wymagania dotyczące wykrywania i zgłaszania potencjalnych nadużyć na rynku. Wprowadzono wymóg monitorowania zarówno zleceń, jak i transakcji w celu wykrycia potencjalnych i prób nadużyć rynkowych na wielu różnych rynkach i instrumentach finansowych.
FCA stwierdziła jednak, że Citigroup Global Markets nie wdrożyła właściwie nowego wymogu, kiedy wszedł on w życie, a zidentyfikowanie oraz ocena konkretnych zagrożeń związanych z nadużyciami na rynku, na które mogła być narażona jego działalność i które musiała wykryć zajęła aż 18 miesięcy. Wadliwe wdrożenie Citigroup Global Markets spowodowało znaczne luki w ustaleniach, systemach i procedurach dodatkowego nadzoru handlowego.
Mark Steward, dyrektor wykonawczy ds. egzekwowania prawa i nadzoru rynku, skomentował: „Ramy integralności rynku zależą od partnerstwa między FCA a uczestnikami rynku wykorzystującymi dane do wykrywania podejrzanych transakcji. Poprzez niepełne wdrożenie nowych przepisów, gdy było to wymagane, Citigroup Global Markets nie wywiązała się w pełni z tego partnerstwa, wpływając na integralność rynku i ogólne wykrywanie nadużyć na rynku”.
Citigroup Global Markets zgodziła się rozwiązać tę sprawę i zakwalifikowała się do 30% zniżki. Bez tej zniżki grzywna wynosiłaby 17 934 030 funtów.
Źródło: FCA
